[摘要] 本报记者 李勇从今年的3月10日,大连证监局向辖区证券经营机构下发《关于倡导成立投委会的通知》起,一个月时间里,大连辖区又有5家营业部成立了投资者委员会。截止目前,大连辖区设立投委会的营业部已经达到了19家,共有投委会成员140人,其中投资者占比60%以上。
本报记者 李勇
从今年的3月10日，大连证监局向辖区证券经营机构下发《关于倡导成立投委会的通知》起，一个月时间里，大连辖区又有5家营业部成立了投资者委员会。截止目前，大连辖区设立投委会的营业部已经达到了19家，共有投委会成员140人，其中投资者占比60%以上。
如果说从2012年9月21日大连投资者委员会在大通证券民意街营业部成立，到前14家营业部“投委会”的陆续挂牌还只是探索的实验阶段，那么从大连证监局正式下发倡议书倡导大连辖区营业部建立“投委会”到现在，大连的“投委会”推进工作已是明显的小步快跑，短短一个月就有五家营业部成立了“投委会”。在4月9日，大连市证券业协会组织开展的走进证券营业部投委会调研活动上，更是有许多营业部负责人表示正在紧锣密鼓地筹备，其中一些营业部的“投委会”筹备工作已进入到后阶段，随时可以挂牌运转。
到底是什么魅力让这些营业部总经理在证券市场火爆，工作忙得团团转的时候都争着来取“投委会”的“真经”呢？在4月9日的调研活动上，记者听出来了端倪。国信证券、安信证券、银河证券大连分公司，申万宏源证券开发区金马路营业部的负责同志在介绍本营业部投委会工作开展情况时都表示受益非浅，“投委会”作为一个投资者自律组织，已经成为投资者与证券营业部、投资者与上市公司之间的润滑剂、安全垫，作用明显，意义重大。
其实作为一个新兴事物，在“投委会”设立的初期，许多人还是有顾虑的。安信证券大连营业部投委会主任王大爷在发言时就提到，“投委会”刚成立时，大家也都是摸着石头过河，探索着走。一个营业部的老总更是直言不讳地表示，在没有现场客户，压缩办公场所，工作人员紧张的情况下，还要单独辟出房间，并配备工作人员专门配合“投委会”的工作，初期也是想不通的。不过，设立了“投委会”并运转起来的营业部则纷纷表示，目前现场客户越来越少，客户越来越分散，“投委会”已经成为营业部联系客户的重要桥梁和纽带，对于提高客户粘性，解决纠纷，化解矛盾都有着重要的作用。
事实上对于“投委会”满意的并不仅仅是这些券商营业部，“投委会”更是受到了广大投资者的欢迎和拥护。在调研活动中，正在筹建投委会的中信建投证券营业部负责人就表示，该营业部的“投委会”按客户数量和规模设计共有10名委员，而初期报名的投资者就有30多人。从大连“投委会”成立到“投委会”如春笋般在多个营业部出现，“投委会”已多次配合监管局及地方协会组织投资者代表走近上市公司进行实地考察调研。在“投委会”的实际运行中，也多次化解了普通投资者的投资风险。2013年6月，宏源证券金马路营业部客户张先生及一些朋友要参与一个高利率集资项目，年化利率40%，该营业部“投委会”盖主任在知道后就及时向张先生详细介绍了非法集资的风险以及相关的法规政策，打消了张先生参与的念头，阻止了一起参与非法集资的事件。
大连证监局机构监管处负责人向记者表示，“投委会”成立两年来已经成为大连证监局密切联系群众，维护辖区资本市场和谐稳定的重要工作抓手。在宣传资本市场法规政策，投资者保护与教育，改善资本市场各方关系等方面都发挥了积极的作用。
据了解，这个投资者、监管部门和营业部都支持的“投委会”又被许多投资者形象地称为“投资者之家”，是由大连证监局首倡、券商营业部力推、投资者自愿成立的自律性组织。“投委会”主任均由投资者担任，委员则由投资者代表和营业部工作人员共同组成，委员人数5-14人不等。原则上，在证监局和地方证券业协会的指导下，“投委会”实行营业部主导下的自律管理，通过定期组织会议和交流座谈、开展文体活动、评奖评优、牵头走进上市公司调研等方式实现有序运作。
大连证监局机构监管处负责人表示，从初只有一家营业部设立到现在，短短两年多时间，“投委会”已经成为让投资者满意，证券营业部满意和监管部门满意的一个重要创举，是新形势下投资者“自我服务、自我教育、自我维权”的投资者保护工作新机制、新模式，也是一次变缺位为到位的大胆尝试。大连证监局将秉持维护投资者合法权益的理念，对前期“投委会”工作进行经验总结，为今后“投委会”工作推广提供更多的支持，以利于在更多营业部中复制和传播。
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